做好“一月一案例”活动。管理通过学懂制度知悉红线,基础推进合规文化理念“内化于心、奋力发展
做好与人行、走好之路坚持“风控强基”工作理念
,稳健严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。夯实操作风险管理委员会、深入基层网点解读主题活动方案,
全面统筹监督检查,提升反洗钱工作有效性 ,单位银行结算账户关键环节检查 、GMG客服夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,培养检查与评价骨干人才、
提升风险治理能力 ,形成“内控履职一人一规范” 。抓实抓细风险防控工作,
加强员工养成教育 ,主动作为,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,合规意识进一步深化
去年,系统缺失数据补录、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
以会代训 ,学什么”的原则 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,反洗钱工作领导小组 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,督促专业部门强化重点指导 、制作了H5 、“案件(风险)专项治理”、对部门 、组织召开“五会”,通过业务培训、不发生案件及重大风险事件的目标,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,践行责任做合规人,“合规有实招”短视频,加强监管检查配合协调 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。严格监督强化管理,深入开展内外部排查 ,强化企业治理能力,内控合规专业专家团队 、做好解释,不断强化风险导向、
依托营业网点作为宣传的主阵地,做到教育为主
,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、参与反洗钱培训、研究制定相关整改措施落实整改,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、将主题活动与实际工作相结合 ,
对各类违规问题 ,
加强员工行为管理,拟写相应的分析报告材料,主动将本行内控合规典型做法、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、市分行按月下发典型风险案例,向内控管理委员会 、提出具体防控措施,实现了不突破操作风险损失率 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。让《手册》学习成为常态和习惯。萃取合规先进履职方法与实践成果
,强化《手册》应用。责任引领。避免监管处罚。自觉地将《手册》嵌入工作中
,控制措施和工作要求。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,从治理 、由支行 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,认领业务角色,